厦门常规三体系在审核过程中有哪些风险和控制点需要注意

在厦门进行常规三体系（通常指ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系）的审核过程中，存在多个风险点和控制点需要注意。以下是对这些风险和控制点的详细归纳和分析：

文件控制方面

内部文件审批、分发、更改：存在文件未经审批即发行使用、更改程序未执行等问题。

外来文件识别、收集、分发：可能未能充分识别、收集与产品相关的国家标准，或未能及时分发至相关部门。

质量记录管理

质量记录存在涂改、未按期保存或销毁无记录等问题。

管理评审

管理评审输入信息不全，主持人非管理者且未提供授权证明，对决议事项无跟踪记录。

人力资源管理

岗位职责、权限、能力要求不明确，培训效果未评价，特殊岗位人员资格未年审等。

基础设施和工作环境管理

新进设备未验收即使用，设备维护、保养要求不明确，特种设备未定期检定，工作环境温湿度控制不足等。

产品实现和采购过程

产品实现策划不充分，采购过程控制不严，供方评价不全面，采购要求未明确告知供方等。

生产和服务的提供过程

现场作业指导书未及时发放，工艺参数监控不足，特殊过程作业人员未持证上岗等。

监视和测量设备控制

监视设备识别不全，校准/检定计划未制定，校准/检定规范不足，设备缺乏状态标识等。

顾客满意和内部审核

顾客满意监视方式单一，内部审核范围未完全覆盖，审核员安排不合理，不合格项跟踪验证不及时等。

职业健康安全管理体系特有风险

职业病危害因素未有效识别和控制，员工职业健康检查未定期进行，急救措施不足等。

针对上述风险点，可以采取以下控制措施：

加强文件控制

确保所有内部文件均经过审批后发行，更改需按程序执行。

充分识别、收集并分发与产品相关的外来文件。

完善质量记录管理

禁止涂改质量记录，确保按期保存并保留销毁记录。

强化管理评审

确保管理评审输入信息完整，主持人需获得管理者授权，并对决议事项进行跟踪记录。

优化人力资源管理

明确各岗位职责、权限和能力要求，定期对培训效果进行评价，确保特殊岗位人员资格有效。

提升基础设施和工作环境管理水平

新进设备需验收合格后方可使用，制定设备维护、保养要求，确保特种设备定期检定。

监控工作环境温湿度等关键参数，确保符合要求。

加强产品实现和采购过程控制

制定详细的产品实现策划方案，确保采购过程控制严格，供方评价全面且采购要求明确告知供方。

优化生产和服务的提供过程

确保现场作业指导书及时发放并更新，监控工艺参数并记录相关数据，特殊过程作业人员需持证上岗。

完善监视和测量设备控制

全面识别监视设备并纳入控制范围，制定校准/检定计划并遵循相关规范进行校准/检定工作，确保设备状态标识清晰有效。

改进顾客满意和内部审核机制

采用多种方式监视顾客满意度并收集反馈信息用于改进工作；确保内部审核范围全面覆盖并合理安排审核员进行审核工作；及时跟踪验证不合格项并采取纠正措施。

加强职业健康安全管理体系建设

有效识别和控制职业病危害因素；定期组织员工进行职业健康检查并保留相关记录；确保现场配备足够的急救药品和设备以应对突发情况。

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通用体系：ISO9001认证、 ISO14001认证、ISO45001认证、知识产权管理体系；

IT行业：ISO27001认证、ISO20000认证、ITSS、CMMI、CS等管理体系；

行业体系：IATF16949认证、FSC认证、ISO22000认证、ISO13485认证、HACCP认证等；

更多体系认证：ISO50001能源管理体系、ISO22301业务连续性管理体系、诚信管理体系、反贿赂管理体