IATF16949认证审核时需要提供哪些文件和记录

IATF16949认证审核时，企业需要提供的文件和记录非常详尽，以确保其质量管理体系符合标准要求。这些文件和记录通常分为两个阶段进行审核：第一阶段为文件审核，主要关注企业的文件和记录；第二阶段为现场审核，关注企业的实际操作。以下是两个阶段审核时企业需要提供的文件和记录：

顾客资料

汽车顾客清单

汽车顾客特殊要求清单

与顾客签订的合同/协议及其评审记录

连续12个月的订单

体系策划

过程控制清单

过程矩阵图

过程关系图

风险控制方案

程序文件清单

手册

记录清单

内部审核

内审方案

年度计划

审核计划

审核报告

管理评审

评审计划

评审报告

过程绩效指标

连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标等

与顾客有关的绩效

顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）

顾客满意度评价

产品和技术资料

汽车产品标准

顾客图纸

APQP资料

对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等

公司内外部环境因素分析

SWOT分析（竞争对手、行业biaogan等）

宏观因素分析（政治、经济、文化等）

微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）

企业风险分析

产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等风险分析

公司战略

未来3~5年的公司总体战略规划及目标

战略展开（职能战略）及战略目标展开

年度业务计划/经营计划

年度业务计划/经营计划的制订及统计，包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等

需提交连续12个月的统计结果

管理评审

管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果

体系审核

内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表

过程审核

过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表

这些方面需要提供的文件和记录包括但不限于：

生产：生产计划、生产过程控制记录、交接班记录、生产动态记录、现场管理记录等

设备：设备台账、年度保养计划、保养记录、日常点检记录、维修记录、绩效指标统计等

工装：新工装开发计划、工装设计、采购订单/自制计划、验收单、台账、日常管理记录、工装标识等

质量：新的原料或新零件样品报告、常规采购产品报检单及进货检验记录、生产过程监控记录、产品检验报告书、不合格控制记录、实验室管理记录等

技术：新品开发资料、产品标准、顾客要求、设计更改记录、技术文件管理记录等

营销：市场营销分析、顾客档案、合同管理、订单管理、退货或顾客抱怨处理记录、满意度管理记录等

采购：供应商资料、供方评价记录、采购协议等

请注意，以上列举的文件和记录仅为示例，并不涵盖所有可能需要的文件和记录。企业应根据自身实际情况和认证机构的具体要求，准备相应的文件和记录。同时，企业应确保这些文件和记录的真实性、准确性和完整性，以便顺利通过IATF16949认证审核。

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通用体系：ISO9001认证、 ISO14001认证、ISO45001认证、知识产权管理体系；

IT行业：ISO27001认证、ISO20000认证、ITSS、CMMI、CS等管理体系；

行业体系：IATF16949认证、FSC认证、ISO22000认证、ISO13485认证、HACCP认证等；

更多体系认证：ISO50001能源管理体系、ISO22301业务连续性管理体系、诚信管理体系、反贿赂管理体系等。