厦门常规三体系在审核过程中有哪些风险和控制点需要注意

在厦门进行常规三体系（通常指ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系）的审核过程中，存在多个风险点和控制点需要注意。以下是对这些风险和控制点的详细归纳和分析：

1. 文件控制方面

2. 内部文件审批、分发、更改：存在文件未经审批即发行使用、更改程序未执行等问题。

3. 外来文件识别、收集、分发：可能未能充分识别、收集与产品相关的国家标准，或未能及时分发至相关部门。

4. 质量记录管理

5. 质量记录存在涂改、未按期保存或销毁无记录等问题。

6. 管理评审

7. 管理评审输入信息不全，主持人非管理者且未提供授权证明，对决议事项无跟踪记录。

8. 人力资源管理

9. 岗位职责、权限、能力要求不明确，培训效果未评价，特殊岗位人员资格未年审等。

10. 基础设施和工作环境管理

11. 新进设备未验收即使用，设备维护、保养要求不明确，特种设备未定期检定，工作环境温湿度控制不足等。

12. 产品实现和采购过程

13. 产品实现策划不充分，采购过程控制不严，供方评价不全面，采购要求未明确告知供方等。

14. 生产和服务的提供过程

15. 现场作业指导书未及时发放，工艺参数监控不足，特殊过程作业人员未持证上岗等。

16. 监视和测量设备控制

17. 监视设备识别不全，校准/检定计划未制定，校准/检定规范不足，设备缺乏状态标识等。

18. 顾客满意和内部审核

19. 顾客满意监视方式单一，内部审核范围未完全覆盖，审核员安排不合理，不合格项跟踪验证不及时等。

20. 职业健康安全管理体系特有风险

21. 职业病危害因素未有效识别和控制，员工职业健康检查未定期进行，急救措施不足等。

针对上述风险点，可以采取以下控制措施：

1. 加强文件控制

2. 确保所有内部文件均经过审批后发行，更改需按程序执行。

3. 充分识别、收集并分发与产品相关的外来文件。

4. 完善质量记录管理

5. 禁止涂改质量记录，确保按期保存并保留销毁记录。

6. 强化管理评审

7. 确保管理评审输入信息完整，主持人需获得管理者授权，并对决议事项进行跟踪记录。

8. 优化人力资源管理

9. 明确各岗位职责、权限和能力要求，定期对培训效果进行评价，确保特殊岗位人员资格有效。

10. 提升基础设施和工作环境管理水平

11. 新进设备需验收合格后方可使用，制定设备维护、保养要求，确保特种设备定期检定。

12. 监控工作环境温湿度等关键参数，确保符合要求。

13. 加强产品实现和采购过程控制

14. 制定详细的产品实现策划方案，确保采购过程控制严格，供方评价全面且采购要求明确告知供方。

15. 优化生产和服务的提供过程

16. 确保现场作业指导书及时发放并更新，监控工艺参数并记录相关数据，特殊过程作业人员需持证上岗。

17. 完善监视和测量设备控制

18. 全面识别监视设备并纳入控制范围，制定校准/检定计划并遵循相关规范进行校准/检定工作，确保设备状态标识清晰有效。

19. 改进顾客满意和内部审核机制

20. 采用多种方式监视顾客满意度并收集反馈信息用于改进工作；确保内部审核范围全面覆盖并合理安排审核员进行审核工作；及时跟踪验证不合格项并采取纠正措施。

21. 加强职业健康安全管理体系建设

22. 有效识别和控制职业病危害因素；定期组织员工进行职业健康检查并保留相关记录；确保现场配备足够的急救药品和设备以应对突发情况。

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